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存在多项违规--- 顺威股份及相关当事人收警示函

浏览次数:84 时间:2017-12-22

  

  北京11月3日讯 11月2日,广东顺威精密塑料股份有限公司(以下简称:顺威股份)发布公告称,因公司存在未及时履行披露义务等违规情形,顺威股份于11月2日收到中国证监会广东监管局(以下简称广东证监局)下发的《关于对广东顺威精密塑料股份有限公司、李鹏志、曹惠娟采取出具警示函措施的决定》。

  公告显示,2017年6月24日,顺威股份与黄山市耿城镇人民政府、安徽黄山工业园委员会签署了《黄山工业园区选商引资投资建设合同书》。根据合同约定,顺威股份从黄山工业园区管委会获得工业规划用地约100亩地出让使用权,且顺威股份需达到固投强度每亩不少于150万元的指标要求。综上,顺威股份在该合同下的预计投资额应不少于1.5亿元,占公司最近一期经审计净资产的13.59%。根据《公司章程》第一百二十条的规定,签署上述重大合同需提请顺威股份董事会审议通过。根据深交所《股票上市规则》相关规定,顺威股份应在签署上述合同时及时履行披露义务。但顺威股份在签署上述重大合同时未履行审议和披露程序,迟至广东证监局现场检查发现该问题后,才在2017年9月28日召开董事会审议该事项和履行相关披露义务。顺威股份的上述行为,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定。在上述事项发生时,李鹏志、曹惠娟分别作为顺威股份的董事长、董事会秘书,未履行勤勉尽责义务,应对上述违规问题承担主要责任。

  此外,顺威股份在2015年4月和2017年8月进行会计政策变更,2016年6月实际控制人控制公司的情况发生较大变化时,未根据公司《内幕信息知情人登记管理制度》对上述事项的内幕信息知情人进行登记;顺威股份在对2014年和2015年年度报告的内幕信息知情人进行登记时,遗漏登记参与年度报告审计的工作人员信息,顺威股份的上述行为不符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》。

  按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定,广东证监局决定对顺威股份采取出具警示函的行政监管措施,并对顺威股份时任董事长李鹏志、时任董事会秘书曹惠娟采取出具警示函的行政监管措施。

  
 

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